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2011年11月证券从业资格考试证券发行与承销1 历年真题及答案
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1.投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有【】。A.经济风险B.法律风险C.财务风险D.道德风险【答案解析】答案为BCD。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,其中之一为:证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选项属于宏观风险。2.鉴于【】,中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段改革措施。A.第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实B.市场化的改革方向得到了社会的普遍认同C.把发行体制改革向纵深推进成为市场共识D.推出下一步改革措施的市场条件已基本具备【答案解析】答案为ABCD。鉴于第一阶段新股发行体制改革的各项措施已得到落实,市场化的改革方向得到了社会的普遍认同,把发行体制改革向纵深推进成为市场共识,推出下一步改革措施的市场条件已基本具备,中国证监会于2010年10月11日发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出第二阶段改革措施。...
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